金融集团创投公司开展风险自查工作
文章出处：本站 人气：19073 发表时间：2022-07-18 16:28:34
为规范基金管理业务，加强风险防范，2018年开始，创投公司根据监管单位的要求，全面部署风险自查工作。
本次自查按照全面覆盖与重点检查相结合的原则，一是根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法规的要求形成《自查工作底稿》，对宣传推介、资金募集、基金投资、内控与风险管理、信息披露与报送等六方面内容开展全面自查；二是对照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求重点对公司投资者适当性管理方面的工作进行重点检查，及时完善适当性内部管理制度，做到边查边改。
过认真对比自查，创投公司在“募投管退”各个环节皆遵守了相关法律法规的要求，不存在违规现象。在接下来的工作中，创投公司将进一步明确执行规章制度和操作规程的严谨性和重要性，严格按照监管机构、协会、集团的要求认真做好基金投资管理工作。
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